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- 发表于：2008/11/9 22:10:38
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中国证监会7日对涉及非法证券咨询的两起案件进行了披露，分别涉及龙头黑马预告网和深圳金股之王科技有限公司。证监会将对相关个人开出上亿元罚单。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。
两起案件调查终结
新京报报道，据有关负责人介绍，“龙头黑马预告网”涉案人赵东荣，为龙头黑马预告网的实际控制人。经调查，2001年11月到2008年7月间，赵东荣在未取得证券业务咨询资格的情况下，利用龙头黑马预告网、《大众证券报》、《江南时报》进行广告宣传，为投资者提供咨询和荐股服务，投资者盈利后需将盈利的10%至20%作为提成款汇到其指定的银行账户。
通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法证券咨询服务，累计违法所得人民币718万元。
该负责人同时还通报了另一起非法证券投资咨询业务案件。深圳市金股之王科技有限公司于2006年5月设立，注册资本金100万元，公司经营范围为计算机软硬件技术开发与购销，以及国内贸易，货物及技术的进出口业务，广告业务等等，不具备证监会批准的证券投资咨询业务。
经调查，2007年9月以来，“金股之王”在未取得证监会批准资格的情况下与全国14家电视台和5家网络媒体签订协议，约定以金股之王或金股王为名进行广告宣传。
对相关个人将罚上亿元
记者从证监会内部人士处得到证实，对相关个人将没收其违法所得，并罚款上亿元。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。
证监会有关部门负责人介绍，从案件查处的情况看，不法分子往往通过设立独立网站或租用网络空间，以主流网站的链接广告方式吸引浏览者点击进入；或者是通过网上论坛、博客、股吧发帖，利用QQ群、MSN群等网上聊天工具方式进行非法咨询。不法分子多打着“经中国证监会批准”“中国股票证券发行管理中心优秀股票信息网站”等旗号，用与证券公司等市场专业机构相近似的名称蒙骗投资者。
证监会负责人提醒广大投资者，应警惕网络证券活动骗局，在参与证券投资活动时，要寻求有合法资格、正规的投资咨询渠道，注意识别和防范非法咨询机构及个人。一旦发现违法违规行为，或因此受骗上当，应及时向当地证券监管部门或公安、网监、工商部门举报或报案，并保留相关证据。 |
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